关于职务犯罪情报网络建设问题研究

(1)职务犯罪情报的收集。职务犯罪情报的收集，是指检察机关的有关职能部门运用公开的和秘密的手段、方法获取各种与职务犯罪有关的情报资料的过程。情报收集是情报工作的首要环节和基础性工作，也是职务犯罪侦查活动正式运转的起点。没有情报收集工作，职务犯罪情报的加工处理，侦查活动就成了无源之水，无本之木。情报收集工作的优劣，直接影响着情报产生的价值和质量。

情报的社会性特征，决定了各种犯罪情报广泛地存在社会各个领域，必须采取多层次、多渠道的途径获得。在方法上，职务犯罪情报的收集，应当采取专门力量与广大干警收集相结合;情报和侦查部门收集与其他有关部门收集相结合;平时收集与侦查破案及其他专门工作收集相结合;公开收集与秘密收集相结合;被动收集与主动收集相结合;全面收集与重点收集相结合。

职务犯罪情报的收集，要坚持广泛全面、客观准确、快速及时、遵守法律的原则。这就要求情报中心要广辟信息来源，疏通信息渠道，把搜集犯罪信息的触角伸向社会的各个角落。还要注意讲究信息情报的质量，收集的信息情报要准确无误，与客观事实相符合，切忌主观臆想、道听途说。准确是信息情报的生命，是其能否发挥作用的关键。同时，信息情报的收集要注重快速反应。事实上，不仅信息情报的收集要做到快速反应，在情报工作搜集、整理、储存、利用、更新等的各个环节也都应充分体现，只有这样才能不贻误战机。特别要指出的是，职务犯罪情报收集工作本身就是一项法律工作，其必须在有关法律的约束下进行，不能违反法律的规定和要求。

职务犯罪情报的收集，首先要求做好基础性情报资料的收集和利用。经过检察机关恢复以后二十多年的发展，检察机关在侦查职务犯罪方面积累了大量的信息资料。这些积累资料，是我们建立职务犯罪情报网络最为原始的基础。初始阶段，最为迫切的是要把这些资料汇集、加工、储存，在此基础上再不断更新、丰富犯罪信息情报库。除了专门的情报部门的情报收集外，侦查部门和相关部门在日常工作中所搜集到的相关情报资料，必须通过形成一定的制度、机制汇集到情报部门，充分调动所有相关部门的积极性。这在情报中心最初建立，缺乏经验，力量不足的情况下尤为重要。

坐堂接报，这是检察机关职能部门收集犯罪情报资料的日常工作。这是一种被动的方式。除了接受控告、举报、自首，接受有关单位移送和领导机关交办的线索外，检察机关的情报部门还要积极配合党的政策和反腐败斗争的需要，着眼于为现实斗争服务，同打击突出犯罪问题、热点犯罪问题相结合。要在做好日常工作的同时，针对职务犯罪侦查的客观实际，主动出击，对群众关心和新闻媒体关注的热点行业、热点部位、热点问题进行调查研究，通过所涉及的相关部门或者报刊杂志、互联网等，广泛收集犯罪信息资料，拓展信息来源。

就个案来说，职务犯罪情报的收集，在某种程度上就是收集证据的过程，就是侦查破案的过程。所以，侦查部门在办案中和收集证据时所使用的常规手段、方法都可以在情报收集中得到运用。但侦查实践告诉我们：情报的收集，仅仅采用常规的手段和方法是不够的。在实际工作中，需要特别注意根据特定要求、特定目标作有针对性的调查了解，要特别重视运用布控特情、专案特情等隐蔽力量以及监听、秘密录音、录像等技术手段来收集情报资料和证据材料。在刑事诉讼法修改后，取证难度的增加，侦查重心的转移，初查重要性的提升，利用秘密侦查手段搜集情报资料和证据材料尤显重要和必要。

(2)职务犯罪情报的管理。通过各种途径收集来的职务犯罪情报，一般都是原始的、零散的、表面的东西，甚至有错误的、虚假的、无关的、过时的情报，往往不能直接使用。职务犯罪情报的管理，就是对收集来的情报资料，进行集中加工处理，按照一定的规律加以整理、分类、鉴别、储存，从而使犯罪情报资料条理化、系统化、规范化，以便于检索应用，有效地发挥作用。专门化的情报管理，有利于解决职务犯罪侦查、预防等部门因人员更替、案件了结使一些情报资料流失而造成资源浪费的问题，有利于职务犯罪情报的综合利用，有利于侦查工作的长期发展。

凡是情报都是有用的，也就是说具有使用价值，能够为侦查办案和预防犯罪服务。这是情报价值性的体现。但是，职务犯罪情报从来源开始，经历收集工作到加工处理阶段，其间要受各种主客观因素的影响，从而使情报的可靠性程度发生变化。因此，情报的鉴别就显得格外重要了。这是情报利用首先必须解决的问题。内容错误、虚假、无关、过时的情报，不仅不会对侦查工作产生积极作用，相反往往还会把侦查工作引入歧途。情报的鉴别，可以确定情报价值的大小、可靠性程度，并对情报利用的效果进行预测。对收集来的职务犯罪情报，根据其来源、收集方法和途径及其加工方法的不同，进行甄别评判，有利于情报的进一步有序化，真正体现情报的价值，为侦查工作输送合格的、有效的、可靠的情报。

情报不仅仅是收集而来的信息，它还是对这些信息进行分析研究的结果。因此，在实践中，不能仅仅停留在资料的汇总这种简单的工作上。对汇集来的情报资料，结合过去已有的信息，结合侦查犯罪的需要进行分析研究，才能倍增地发挥情报资料的作用。应该说过去检察机关在这个问题上是重视不够的。没有专门的机构、没有专门的力量，缺乏专业知识，是其中的主要原因。专职的情报中心的建立将可以改变这种被动落后的局面，从而大大提高情报资料的利用效率。

目前，在检察机关情报资料的管理，尤其是储存、检索、传递、利用，主要还是以手工操作为主或者是手工操作与电脑自动化操作混合运用，还远远达不到情报资料自动化管理的要求。即使是相当一部分检察机关建成了内部网络系统，也因为各自为阵达不到联网的要求而不能提供可以利用的平台，不能真正发挥作用。自动化管理代表了情报管理的发展方向。职务犯罪情报网络的建设，应当在经过一段时间的过渡之后，逐渐地向自动化管理方向发展，并形成一个不断扩大的大网络，充分发挥其信息量大、反应灵敏快捷的特长。

职务犯罪情报的管理，保持信道畅通无阻非常重要。情报管理机关内部、情报网络之间、情报中心与情报使用部门之间畅顺的联系，必将极大的提高情报的利用效率，从而提高侦查工作的效益。为此，必须设计符合客观实际的软件程序，制订相关的规章制度，形成高效的工作机制，以保证情报传递的通畅。

情报管理工作中，情报系统的维护、情报资料的不断更新是另一个重要的问题。情报资料在经过整理规范、编排储存之后，还要建立一套增、删、改的制度，不断更新，经常保持情报资料的准确性，才能有效地发挥情报的作用。

情报中心是一个情报的收集中心、管理中心，还应是情报的服务中心。服务是情报中心的终结目的。因此，情报中心应当树立强烈的服务意识，一切以服务为出发点，为职务犯罪的侦查和预防提供及时、准确的信息。事实上，情报中心与职务犯罪侦查、预防部门是一种配合和互补的关系。情报中心除了通过专门工作收集一部分情报外，其他相当一部分来源于侦查部门。侦查部门通过日常工作所掌握的信息，为职务犯罪情报的积累、丰富、更新提供了重要的源泉，而且它们本身就是职务犯罪情报网络的一个补充和重要组成部分。，反过来，情报中心通过自己的专业性工作，通过对情报资料的加工处理、规范化、系统化，又为职务犯罪侦查和预防提供支援和帮助。

四、职务犯罪情报网络建设的主要举措

1、转变观念，提高认识

随着我国社会经济生活的飞速发展，职务犯罪出现新的变化，特别是20世纪90年代末期刑事诉讼法的修订，使得职务犯罪侦查遇到前所未有的挑战。在这种情势下，无论是法学理论界，还是检察机关从事职务犯罪侦查的实际部门;也无论是检察机关的上级机关，还是从事具体工作的基层部门，大家正逐渐形成一个共识：为了适应新形势的发展，改变职务犯罪侦查与预防的被动局面，迫切需要建立职务犯罪情报网络。但是，实事求是地讲，无论是理论界还是实践部门，对建立职务犯罪情报网络的重要性和迫切性认识的深度和广度都是不够的。情报的作用，大家有目共睹，情报在职务犯罪侦查巾的重要性也存有共识，关键在于对建立专门的情报网络系统还存在不同的认识。这一方面是囿于传统侦查方式和办案习惯的影响，另一方面也是由于对新的工作机制能否达到心理预期的效果存在疑问。，因此，必须把职务犯罪情报网络的建设作为一项基础工作，作为扭转职务犯罪侦查工作的被动局面，变被动为主动的战略措施来认识，转变观念，增强情报意识。特别要强调的是，观念的转变，认识的提高，关键在于领导。专门的职务犯罪情报网络的建设，事涉侦查方式的改革和检察机关内部机构、职能的变化，只有领导真正提高了认识，实行自上而下的变革，才能真正重视情报工作，把情报工作的建设落到实处。

2、构建专门化的职务犯罪情报管理部门

建设专门化的职务犯罪情报网络，是适应当前职务犯罪侦查新形势的迫切之需。正如当初检察机关学习、借鉴香港廉政公署举报制度一样，其在建立情报中心并进行有效运作的经验，仍然值得学习、借鉴。众所周知，20世纪80年代末，深圳市人民检察院通过学习、借鉴香港廉政公署的举报制度，从而创立了全国首家经济罪案举报中心。由于其制度的先进，运作的有效，在全国各地的检察机关得到广泛的推广，为职务犯罪的侦查提供了丰富的案源，极大地推动检察机关反腐败工作的开展。事实上，香港廉政公署的高效运作，其中一个重要原因还在于它拥有一个专职的强大情报系统。香港廉政公署的执行处，下设有四个调查科，其中一个调查科专门负责有关涉嫌贪污贿赂案件的情报工作，包括对私营机构、政府机构、公共机构的情报工作，用电脑收集报刊杂志上的有关贪污贿赂案件的线索和资料，负责线人的物色、发展和培训，监听电话等通讯工具和查询银行资料等等，还包括对涉嫌对象的跟踪、盯梢、录音、录像等监视工作。整个调查科分为G、R、H、x 4个组，16个小组，分工明确，各负其责，力量十分雄厚。此外，与情报工作密切相关的资讯科技组K组，为廉政公署的工作提供电脑资料的技术支援，并负责将廉署的电脑网络与警方、移民局、运输署、电话公司、海关等部门联网，方便廉署调查人员获取有关情报资料。香港廉政公署能够在世界范围内得享盛名，是与其组织完善、实力雄厚的情报系统的出色工作分不开的。

我国检察机关专门情报机构的设立，应当怎样配置，有见仁见智的看法。考虑到我国检察机关的实际情况(如编制、机构设置、效益等)，在举报中心的基础上，建立专门的职务犯罪情报网络是比较适宜的。虽然举报中心对外是一个接报部门，对内在一定程度上实际是一个情报部门，它是目前检察机关储存职务犯罪情报相对集中的地方。从举报中心的职能来讲，它具有专门性和不可替代性。而且，赋予举报中心情报收集、管理功能，也与目前举报中心的任务是相一致的，这种举报中心和情报中心的整合，可以为侦查部门提供更多的情报支持。

3、整合检察机关现有情报资料工作

由于检察机关目前在情报资料的收集、储存、管理上相对分散，各自为阵，部门之问缺乏必要的联系和沟通，难以充分发挥情报资料的效用。，一旦专门的职务犯罪情报管理部门成立，就必须对现有情报资料管理体制进行调整。首先，要使情报中心真正成为情报资料的“集散地”，散存于各个部门的举报材料、反馈信息、案件材料、相关调研信息等，要全部统一由情报中心储存、管理，并形成一个动态管理的模式，不断更新，用制度保障情报中心源源不断获得后续情报资料。其次，以各检察机关内部局域网为平台，把情报中心同各侦查部门、预防部门、档案部门等有关部门进行链接，方便情报资料的传递和反馈。

4、利用互联网技术，实现社会资源的共享

检察机关在进行举报材料分流、职务犯罪侦查与预防工作中，往往会涉及到对有关的信息资料的利用，如工商登记资料、电讯(信)信息资料、人口信息管理资料、车辆管理资料、出入境管理资料等等。过去，检察机关有关部门如有需要，必须派员亲自上门调取，效率十分低下。现在，这些部门大都建立了局域网，营运性机构还实现l「与互联网的对接，检察机关完全可以利用这个便捷的通道，及时获取所需信息资料。事实上，这是检察机关举报和自侦部门期盼多年的愿望。问题的实质在于，检察机关必须力争有一个强有力的部门(比如说政法委)从中进行协调沟通，说服有关部门和检察机关的网络实现对接联网，才能真正达到资源利用和共享的目的。

5、建立健全案件线索移送制度

检察机关的反贪机构和法纪检察部门是从事职务犯罪侦查的职能部门，案件线索的来源主要是通过自己的职能活动。但是，由于案件管辖的不同、职能分工的不同，无论是检察机关内部的有关职能部门，还是检察机关外部的有关部门，它们在履行职责过程中，都有可能发现属于检察机关管辖的职务犯罪案件线索。与此同时，检察机关职务犯罪侦查部门在工作中，也会发现属于其他部门的案件线索。因此，在这些部门之问加强联系和沟通，建立案件线索移送制度，有利于丰富职务犯罪情报来源，扩大侦查视野。

建立健全检察机关的案件线索移送制度，主要应该包括如下几个方面：一是检察机关内部的控申部门、刑检部门、民行检察部门、监所检察部门、职务犯罪预防部门等在日常工作中发现的案件线索的移送;二是上下级检察院之间的案件线索的交办和移送;三是兄弟检察院之间基于地域管辖而形成的案件线索的移送;四是检察机关与有关执法执纪部门如公安、法院、安全、纪检、监察、审计、海关、工商、税务之间的案件线索移送;五是职务犯罪预防部门与有关机关、国营企事业单位的联系制度。从工作实践来看，上述几个方面的制度大都已经建立起来，并得以落实执行。目前的问题是检察机关与某些部门之问的案件移送制度还存在空白和盲点，相互之间沟通联系不够，缺乏全面、系统的制度规定，现有制度没有得到充分的执行。所有这些都是今后在建立健全案件移送制度方面应当着力解决的问题。

6、发展秘密侦查手段

秘密侦查手段，特别是特情和乔装侦查(俗称“线人”、“耳目”和“卧底”)手段，在公安机关的刑事侦查和安全机关的侦查工作中运用非常普遍，香港廉政公署在运用这些手段方面有极其成功的例证，并在其监制的电影中作了充分的反映。事实上，世界各国执法机关都把“线人”和“卧底”手段的运用作为打击犯罪的重要手段。我国各地检察机关在侦查职务犯罪过程中，偶尔也会运用这些手段，实践证明是行之有效的。但是存在很多问题：一是缺乏专门的管理部门，二是缺乏专门的力量，三是缺乏专业知识，四是经费难以保障，五是秘侦意识淡泊。近年来，面临新形势的挑战，检察机关提出强化秘侦意识、提高秘侦能力的呼声日高。现在是到了必须提到议事日程的时候了。我国的公安机关在运用秘侦手段方面，有丰富的经验，成熟的做法，完全可以为我们学习和借鉴。

职务犯罪情报网络的建设，是检察机关在新时期、新形势下同职务犯罪作斗争的必由之路和发展方向。作为检察机关业务建设的一项基础工作，它的建立，必将对探索侦查工作新机制，推进职务犯罪侦查进一步发展，提高办案质量和侦查效率起到十分重要的作用。

( 责任编辑: 刘长利 )